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修正「期貨商設置標準」第二十六條、第三十三條及「期貨商負責人及業務員管理規則」第五條、第七條

文 / 站務23
【台灣法律網】


行政院金融監督管理委員會令 

中華民國96年10月2日
金管證七字第0960052678號 

修正「期貨商設置標準」第二十六條、第三十三條及「期貨商負責人及業務員管理規則」第五條、第七條。

              附「期貨商設置標準」第二十六條、第三十三條及「期貨商負責人及業務員管理規則」第五條、第七條。

主任委員 胡勝正

 

期貨商設置標準第二十六條、第三十三條修正條文

第二十六條           本國證券商申請兼營證券相關期貨業務者,應設立獨立部門專責辦理期貨業務,該部門之營業及會計必須獨立。

第三十三條           本國證券商由他業兼營者,不得申請兼營期貨業務。

 

期貨商負責人及業務員管理規則第五條、第七條修正條文

第 五 條           期貨商業務員應具備下列資格條件之一:

一、 經期貨商業同業公會委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會舉辦之業務員測驗合格者。

二、 經本法第五條公告之國外期貨交易所所屬國權責機構舉辦之業務員測驗合格,仍在執行業務之有效期間內,並有二年以上實際經驗及經行政院金融監督管理委員會(以下簡稱本會)認可者。

三、 本規則修正施行前,經本會或其指定機構舉辦之業務員測驗合格者。

四、 依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨交易分析人員資格者。

                                 前項取得業務員資格者,自資格證書所載核發日起五年內未辦理登記或離職滿五年者,喪失資格。

                                 本規則施行前已取得業務員資格者,自施行之日起五年內未辦理登記或離職滿五年者,喪失資格。

第 七 條           期貨商受託買賣、自行買賣、結算交割部門經理人及負責風險管理業務之人不得互相兼任。

                                 期貨商之下列業務員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任:

一、 辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員。

二、 辦理期貨交易自行買賣業務之人員。

三、 內部稽核人員。

                                 證券商兼營期貨業務者,如由具有證券及期貨業務員資格之業務員辦理前項第一款之受託買賣業務時,得同時受託證券或期貨之買賣;如由具有證券及期貨業務員資格之業務員辦理前項第二款之自行買賣業務時,得同時辦理證券或期貨之自行買賣;如由具有證券及期貨業務員資格之業務員辦理前項第三款之內部稽核時,得同時辦理證券或期貨業務之內部稽核。

                                 證券商兼營期貨業務者,其辦理期貨受託買賣部門之經理人,得由其辦理證券受託買賣部門之經理人且符合第三條及第五條規定之資格條件者兼任;其辦理期貨自行買賣部門之經理人,得由其辦理證券自行買賣部門之經理人且符合第三條及第五條規定之資格條件者兼任。

                                 期貨商之經理人及業務員,除前二項規定外,應為專任;但其他法令另有規定者,從其規定。

                                 第三項及第四項之規定,除其他法令另有規定者外,於金融機構兼營期貨業務者準用之。
 

資料來源: 行政院

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