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獎勵全民參與防制不法-以公益代位訴訟建立全民防弊陣線(7):美國公益代位訴訟之立法例(3)

文 / 劉家熒
【台灣法律網】


獎勵全民參與防制不法-以公益代位訴訟建立全民防弊陣線(7):美國公益代位訴訟之立法例(3)

第三章 美國公益代位訴訟之立法例

第四節 現行制度之規範架構

第四項 告發人之權益與保障

第一款 告發人之權益

一、政府受償金分配權利

公益代位訴訟的特點,即在於告發人享有法定的政府受償金分配權利,至於此種受償利益分配比率的多寡,須視下列三項因素而定 【50】:
(一)如政府介入訴訟並成功起訴該案件,且告發人未涉及任何的不法行為,則視其對訴訟案件的貢獻程度,告發人可獲得百分之十五至二十五的償金分配。
(二)如政府拒絕介入,而告發人成功起訴該案件,則告發人可獲得百分之二十五至三十的償金分配。
(三)如法院發現告發人涉及不法行為,則法院得視告發人的涉及程度,酌量減少告發人的償金分配比率。如發現告發人犯有為該訴訟標的的不法行為而經定罪,法院得駁回告發人之訴,並否絕任何的受償金分配權利。

二、律師酬金與訴訟費用

不論政府介入訴訟與否,獲得勝訴的告發人,可獲得法院判與合理的律師酬金(attorney fees)與訴訟費用(expense)。但如政府未介入,而由告發人進行訴訟者,若被告獲得勝訴,並且法院認定告發人的提起訴訟,係明顯地毫無意義(clearly frivolous)、明顯地製造困擾(clearly vexatious)或主要為達侵擾的目的而提起(brought primarily for purposes of harassment)時,法院得判與被告合理的律師酬金與費用 【51】。此項被告獲判與的律師酬金與費用,應由告發人負擔,政府不對告發人提起訴訟所招致的任何費用負責 【52】。

第二款 告發人之保障

一、防報復保障

防制不實請求法提供告發人及任何協助的人一項強有力的保障,即「防報復條款」(retaliation provision)。依本條款的規定,如任何受僱人因提起或將提起公益代位訴訟的合法行為,包括為促進或協助案件的調查、起訴及作證等,而遭解職、降職、停職、威脅、侵擾、或受其僱主在僱傭條款與條件上任何的歧視待遇者,有權獲得所有必要的救濟,以補償該受僱人所受的損害(make the employee whole) 【53】。本條款保護的對象,及於告發人及其親戚、朋友、同事及其他協助告發人或政府訴訟進行的人,如證人及任何的潛在證人(potential witness)。

二、損害之救濟

依前述條款,所得請求的必要救濟,包括恢復該受僱人如未受歧視待遇時應享有的同一年資地位(seniority)、回溯薪資(back pay)的二倍、回溯薪資的利息、及因受歧視所蒙受特別損害(special damages)的賠償,包括訴訟費用與合理的律師酬金。此外,同條款亦明確規定,受有損害的受僱人得於適當的美國聯邦地方法院提起訴訟,以尋求救濟 【54】。必須注意的是,該條款的規定,並不會先占(pre-empt)、取代或損及其他法定或習慣法上所得請求的救濟;並且,政府對人民依該條款所獲得的任何損害賠償,不得主張其權利 【55】。

第五項 消滅時效

依防制不實請求法所規定的消滅時效(statute of limitations),對告發人提起的公益代位訴訟亦設有時效限制,即必須於下列期間後到者屆滿之前提出,否則即喪失對同一事實提起代位訴訟的權利【56】 :
(1)自發生違反防制不實請求法所規範的行為時起算,六年。
(2)自政府知情或應已知情違反防制不實請求法所規範的行為時起算,三年。但自違法行為發生時起算超過十年者,任何人不得對之提起訴訟。
防報復條款的請求權,亦須受限於六年的消滅時效,即自告發人向法院提起訴訟後起算滿六年,即喪失防報復條款所保障的請求權 【57】。

第六項 訴訟程序

美國聯邦防制不實請求法的公益代位訴訟程序,不同於傳統私人間解決私權紛爭的民事訴訟程序,亦不同於僅以政府為原告對不法行為人的起訴程序。本節概述其特殊的程序規定如次:

第一款 訴訟之管轄

聯邦防制不實請求法賦與告發人與法院較大的裁量空間,以決定其認為適當的訴訟進行地。公益代位訴訟得向被告住所或居所,或有違反聯邦防制不實請求法所規範行為發生地所屬的聯邦地方法院提起 【58】。

第二款 訴訟提出與送達

告發人的訴狀(complaint)應以封緘(under seal)的秘密方式提出(file in camera),訴狀的副本及告發人所持有關於所有具體證據的書面揭露陳述資料,應依聯邦民事訴訟規則( Federal Rules of Civil Procedure)的規定,送達司法部檢察總長(Attorney General)及該地區法院的檢察官(District Attorney) 【59】。但告發人的身分及訴訟相關資料,於政府完成調查前,應對被告保持秘密,非經法院的命令,不得對被告為送達。

第三款 政府調查

訴訟提起及相關書面資料送達後,訴訟資料將處於封緘(under seal)的絕對機密狀態,維持至少六十天。在此一期間,政府將對告發人提出的控訴進行調查。調查結束後,政府應即決定是否介入告發人的訴訟。如政府認為必要時,得以正當理由(good cause)向法院申請延長調查期間 【60】。

第四款 政府決定介入或不介入

政府完成調查後,應即決定是否介入告發人的訴訟。此時,司法部有數種選擇,即可決定介入訴訟、申請撤銷(dismiss)訴訟或於正式調查進行前試行和解(settle)。防制不實請求法所規範的不法行為極其廣泛,通常亦涉及刑事犯罪的刑責 【61】,司法部會運用檢察官所擁有的民事及刑事資源,以決定是否進行刑事犯罪的調查。如決定進行刑事調查,則民事的訴訟將延待刑事調查終結後,再繼續進行。如政府決定介入告發人的訴訟,則由司法部負主要的訴訟責任,告發人仍有權得以當事人的地位,繼續參與訴訟 【62】。

第五款 訴訟之進行

政府做成介入與否的決定後,控訴資料的封緘即拆封,並將訴狀送達被告,告發人的身分於此時始向被告公開。然後,依聯邦民事訴訟程序規則進行訴訟。如政府拒絕介入,則告發人得獨力續行訴訟,但政府仍得於其後的適當時機,重行考慮介入 【63】。

第六款 訴訟之終結

除經法院終審裁判外,防制不實請求法另賦與政府終結公益代位訴訟的權限,即政府於法院的許可下,得不顧告發人的反對,和解或撤銷公益代位訴訟。但為顧及提起訴訟的告發人利益,本法亦設有若干程序上的要求。

一、訴訟之撤銷

此種訴訟提起後,僅得於法院與檢察總長以書面表示同意,並附帶理由下,始得撤銷訴訟 【64】。如政府已決定進行訴訟後,必須在先告知告發人政府已向法院提出撤銷訴訟的申請,並經法院提供告發人就該撤銷訴訟申請作聽證的機會,政府始得不顧告發人的反對,撤銷訴訟 【65】。

二、和解

(一)政府提議之和解

在政府已進行的訴訟,如政府欲與被告進行和解以終結訴訟,則必須向法院申請並經聽證,以給予告發人對政府所提議的訴訟和解條件提出反對意見的機會。如經法院依全般情況認定,政府所提議的和解為公平、適當且合理者,不論告發人反對與否,政府得與被告逕行和解。本項聽證,如經證明有正當理由者,得以秘密方式進行 【66】。

(二)告發人提議之和解

如行政機關未介入時,告發人尋求與被告達成和解者,應向行政機關為預告,行政機關得向法院請求介入或對和解表示異議 【67】。(美國公益代位訴訟之程序如下圖一)

圖一:美國公益代位訴訟之程序表(略)


--------------------------
50  31 U.S.C. §3730(d).
51  31 U.S.C. §3730(d)(4).
52  31 U.S.C. §3730(f).
53  31 U.S.C. §3730(h)前段。
54  31 U.S.C. §3730(h)後段。
55  Helmer, Lugbill, and Neff, supra note 10, at p. 62.
56  31 U.S.C. §3731(b).
57  U.S. ex rel. Friel et al. v. Morrison-Knudsen Services, Inc. et al., Order, No. CV-N-92-482-DWH(D. Nevada Sept. 30, 1996).
58  31 U.S.C. §3732(a).
59  31 U.S.C. §3730(b)(2).
60  31 U.S.C. §3730(b)(2)~(3).
61  向聯邦政府為不實請求行為之刑事責任規定於18 U.S.C. §287。
62  31 U.S.C. §3730(b)(4).
63  31 U.S.C. §3730(b)(2)~(3).
64  31 U.S.C. §3730(b)(1).
65  31 U.S.C. §3730(c)(2)(A).
66  31 U.S.C. §3730(c)(2)(B).
67  United States ex rel. Truong v. Northrop Corp., 728 F. Supp. 615, 622(C.D. Cal. 1989);United States ex rel. Stillwell v. Hughes Helicopters, Inc., 714 F. Supp. 1084, 1093(C.D. Cal. 1989).


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作者簡介
劉家熒
學歷:國防管理學院法研所碩士(民國87年班)
經歷:國防部

 

 

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