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獎勵全民參與防制不法-以公益代位訴訟建立全民防弊陣線(20):附錄二 美國聯邦防制不實請求法之中譯文

文 / 劉家熒
【台灣法律網】


獎勵全民參與防制不法-以公益代位訴訟建立全民防弊陣線(20):附錄二 美國聯邦防制不實請求法之中譯文

附錄二

美國聯邦防制不實請求法之中譯文

美國法典第三十一編—貨幣與財政
第三分編—財政管理
第三十七章—請求
第三分章—向美國政府所為之請求
第三七二九條 不實請求
(a)特定行為之責任—
任何人有下列行為者—
(1)知情地向美國政府官員、職員或美國軍隊人員,提出或促使提出不實或偽造之請求,以尋求政府之給付或許可;
(2)知情地製作、使用,或促使製作或使用不實之記載或陳述,以使不實或偽造之請求獲政府之給付或許可;
(3)共謀欺詐政府,以使不實或偽造之請求獲政府之許可或給付;
(4)持有、監管或控制供政府使用或將供政府使用之財產或金錢者,意欲欺詐政府或有意隱匿財產,而交付或促使交付少於其所收受簽證或收據上所顯示數量之財產;
(5)獲授權製作或交付證明供政府使用或將供政府使用之財產收據文件者,意欲欺詐政府,而於未完全認知收據上所載資訊真實性之情況下,製作或交付該收據;
(6)知情地向未經合法授權出賣或質押公共財產之政府官員、職員或美國軍隊人員,購買或收受公共財產以作為義務或債務之質押;
(7)知情地製作、使用,或促使製作或使用不實之記載或陳述,以隱匿、逃避、或減少應將財產或金錢給付或移轉政府之義務。
應向美國聯邦政府負擔$5,000以上,$10,000以下之民事罰金,再加上政府因其行為所受損害之三倍損害賠償責任。但如法院發現有下列情形者—
(A) 違反本項規定之人,於被告初次取得違法行為資訊之日起,三十日內,向美國聯邦負責調查不實請求行為之官員提供其所知悉所有違法之資訊者;
(B) 該人全力配合政府對該違法行為之任何調查者;
(C) 該人向政府提供違法行為之資訊時,並無依本編之規定對該違法行為進行刑事起訴、民事訴訟或行政訴訟之情形,並且,該人對於該違法行為是否已成為調查對象無實際認知者;
法院得科處不少於政府因其行為所受損害之兩倍損害賠償。違反本項規定者,亦應負擔美國聯邦政府為取得該罰金或損害賠償所提起之民事訴訟費用。
(b)認知與知情之定義—
按本條之意旨,所謂「認知」與「知情」者,係指對違法行為之資訊有下列情形之人—
(1) 對該資訊實際知情者;
(2) 對該資訊之真假有意忽略者;
(3) 對該資訊之真假粗率地不顧者,並且無須證明具明確之欺詐意圖。
(c)請求之定義—
按本條之意旨,「請求」包括任何不論係依據契約與否,對承包商、受補助人或其他受領人為金錢或財產給付之要求或需求,如所要求或需求之金錢或財產中任何一部份,係由美國聯邦政府支應者,或如對所要求或需索之金錢或財產中任何一部份,美國聯邦政府應對該承包商、受補助人或其他受領人為補償者。
(d)免於公開揭露者—
任何依(a)項(A)至(C)款規定所提供之資訊,應免受美國法典第五編第五五二條規範之公開揭露責任。
(e)排除條款—
本條不適用於依一九八六年國內稅收法所為之請求、記載或陳述。

第三七三0條 不實請求之民事訴訟
(a)檢察總長之責任—
檢察總長應勤勉地調查第三七二九條所規範之違法行為。如檢察總長發現已違反或正違反第三七二九條規範之行為者,檢察總長得對該人依本條提起民事訴訟。
(b)私人提起之訴訟—
(1) 任何人得為自己並為美國聯邦政府,對違反第三七二九條規範之行為者,提起民事訴訟。此一訴訟應以政府名義提起,唯有在法院與檢察總長以書面表示同意撤銷並提出同意之理由下,始得撤銷訴訟。
(2) 訴狀之副本及其所持有書面揭露之全部具體證據與資訊,應依聯邦民事訴訟規則第四條d項四款之規定,送達政府機關。訴狀應以秘密方式提出,維持封緘至少六十日,並於法院未為送達命令前,不得對被告為送達。政府於收受訴狀及具體之證據與資訊後六十日內,得選擇介入並進行訴訟。
(3) 政府於證明有正當理由者,得請求法院延長第(2)款之訴狀封緘期間。任何此類之請求,得以宣誓口供或其他以秘密向法官提出之資料證明。被告無需對任何依本條提出之訴狀作出答覆,但訴狀已經解除封緘,並依聯邦民事訴訟規則第四條之規定送達被告二十日後,則不在此限。
(4) 六十日之期間或任何依第(3)款之延長期間屆滿前,政府應—
(A) 進行訴訟,此時由政府負責訴訟之行為;或
(B) 告知法院其拒絕接管該訴訟,此時提起告訴人有權繼續進行訴訟。
(5) 任何人依本項之規定提起告訴者,除政府外,其他人不得介入或以該繫屬中之訴訟基礎事實為根據提起相關之訴訟。
(c)公益代位訴訟當事人之權利—
(1) 如政府介入進行訴訟,則由政府負主要之起訴責任,並且不受提起告訴人之行為所拘束。該人有權繼續以當事人之地位參加訴訟,但須受第(2)款規定之限制。
(2)(A)如政府經告知提起告訴人撤銷訴訟之聲請,並且法院亦提供該人就該聲請作聽證之機會,政府得不顧該人之反對,撤銷訴訟。
(B) 如法院經聽證後決定,依全般之情況而論,政府所提議之和解為公平、適當且合理者,政府得不顧提起告訴人之反對,與被告進行和解。如證明有正當理由者,此種聽證得以秘密方式進行。
(C) 如經政府證明,提起告訴人在訴訟進行期間之無限制參加,會干擾或不當延遲政府對案件之調查,或造成重疊、不切題或純為達侵擾之目的者,法院得依其裁量,對該人之參加設下限制,例如—
(i) 限制該人得傳喚之證人數量;
(ii) 限制此類證人之證言時長;
(iii) 限制該人對證人之交叉詰問;或
(iv) 不然即限制該人參加訴訟。
(D) 如經被告證明,提起告訴人在訴訟進行期間之無限制參加,是為達侵擾之目的或會導致被告不當之負擔或不必要之費用,法院得限制該人參加訴訟。
(3) 如政府選擇不進行訴訟,提起告訴人有權進行訴訟。如政府作此要求,訴訟中全部之答辯資料副本應送達政府,並提供全部之筆錄供詞謄本(由政府負擔費用)。當該人進行訴訟期間,法院得於證明有正當理由,而不限縮提起告訴人之地位與權利情形下,允許政府於其後之時機介入訴訟。
(4) 不論政府是否進行訴訟,如經政府證明,提起告訴人之某些事實發現行為,會干擾政府對同一事實所為之刑事或民事調查或起訴,法院得中止此一事實發現行為,期間不得逾六十日。此一證明,應以秘密方式進行。如經更進一步之秘密證明,政府已經合理、勤勉地進行刑事或民事調查或程序,並且任何所提議之民事事實發現行為,會對現正進行之刑事或民事調查或程序造成干擾,法院得延長該六十日之期間。
(5) 儘管有(b)項之規定,政府仍得選擇以任何政府可行之替代救濟途徑進行其請求,包括任何之行政程序以決定民事罰金。如以其他程序進行任何此類替代之救濟,提起告訴人於此一程序中,應享有如依本條規定繼續訴訟之同樣權利。任何於此類之他訴訟做成之事實認定或法律適用之結論,如已成為最終者,對依本條規定訴訟 之全部當事人應具確定之效力。按前句之意旨,事實認定或結論為最終者,係指已經上訴至適當之美國聯邦法院經終審裁判、對該事實認定或結論提起上訴之時限已屆滿、或該事實認定或結論不受司法審查規範之情形。
(d)對公益代位訴訟原告之裁判—
(1) 如政府進行由人民依(b)項提起之訴訟者,該人於受本款第二句規定之限制下,應可獲得訴訟或和解收益百分之十五以上,百分之二十五以下之報酬,視該人對案件起訴之具體貢獻程度而定。如法院認定該訴訟主要係根據與刑事、民事或行政聽證,國會、行政或主計局報告、聽證、稽查或調查,或從新聞媒體所揭露之控訴或處置有關之特定資訊(除由提起告訴人提供之資訊以外)者,法院得審酌該資訊之重要性與提起告訴人在促進案件訴訟上之角色,判與適當之金額,但不得逾收益之百分之十。依本款第一或第二句對人民之給付,應由該收益中支出。該任一人應亦可獲得經法院認定為必要而招致之合理費用之數額,再加上合理之律師酬金與費用。所有此類之費用、酬金及成本,應裁判由被告負擔。
(2) 如政府未依本條之規定進行訴訟,提起告訴或就請求和解之人,應獲得法院就所收取之民事罰金與損害賠償裁定合理之數額。此一數額應為訴訟或和解收益百分之二十五以上,百分之三十以下,並應自該收益中支付。該人應亦可獲得經法院認定為必要而招致之合理費用之數額,再加上合理之律師酬金與費用。所有此類之費用、酬金及成本,應裁判由被告負擔。
(3) 不論政府是否進行訴訟,如法院認定該訴訟係由計劃與發起違反第三七二九條規定行為之人提起者,法院得審酌該人在促進案件訴訟上之角色及任何關於違法之相關情節,於適當之程度內,酌減其依本項第(1)或(2)款規定所得受領之訴訟收益之分配。如提起告訴人因他或她在違反第三七二九條規定行為之角色上,經刑事定罪者,該人應自民事訴訟中予以駁回,並且不得受領任何訴訟收益之分配。此一駁回行為,應不損及政府由司法部代表繼續訴訟之權利。
(4) 如政府未進行訴訟,而由提起告訴人進行訴訟者,如被告獲得勝訴,並且法院認定提起告訴人之請求,係明顯地毫無意義、明顯地製造困擾或主要為達侵擾之目的而提起時,法院得判與被告合理之律師酬金與費用。
(e)受禁止之特定訴訟行為—
(1) 法院對於前任或現役軍人對另一軍人因其在軍中服役事務提起本條(b)項之訴訟,無管轄權。
(2)(A)法院對於任何對國會人員、司法機關人員或高級行政官員所提起本條(b)項之訴訟,如該訴訟係根據訴訟提起時政府已知情之證據或資訊者,無管轄權。
(B) 按本款之意旨,「高級行政官員」係指一九七八年政府道德法第一0一條(f)項(1)至(8)款所列舉之任一官員或職員。
(3) 任何人不得以已成為政府為當事人之民事訴訟或行政民事罰金程序標的之控訴或處置為根據,提起(b)項之訴訟。
(4) (A)法院對於任何根據刑事、民事或行政聽證,於
國會、行政或主計局報告、聽證、稽查或調查,或從新聞媒體所公開揭露之控訴或處置,而依本條提起之訴訟,無管轄權。但如該訴訟係由檢察總長提起或提起告訴人為該資訊之原始來源者,不在此限。
(B) 按本款之意旨,「原始來源」係指對控訴所根據之資訊具直接且獨立認知,並且於根據該資訊提起本條之訴訟前,自願提供該資訊予政府之人。
(f)政府不負責之特定費用—
政府對任何人因提起本條訴訟所招致之費用,不負責任。
(g)勝訴之被告之酬金與費用—
由美國聯邦政府提起本條之民事訴訟者,應適用美國法典第二十八編第二四一二條(d)項之規定。
(h) 任何受僱人因促進本條之訴訟,為其本身或他人之利益所為之合法行為,包括為本條提起或將提起之訴訟之調查、起訴、作證或協助,而遭解職、降職、停職、威脅、侵擾、或受其僱主在僱傭條款與條件上任何之歧視待遇者,有權獲得所有必要之救濟,以補償該受僱人之損失。此種救濟,應包括恢復該受僱人如未受歧視待遇時應享有之同一年資地位、回溯薪資之兩倍、回溯薪資之利息、及因受歧視所蒙受特別損害之賠償,包括訴訟費用與合理之律師酬金。受僱人得於適當之美國聯邦地方法院提起訴訟,以尋求本項所提供之救濟。

第三七三一條 不實請求之程序
(a) 要求證人出席依本編第三七三0條規定所實施之審判或聽證之傳票,得於美國任何地方送達。
(b) 第三七三0條之民事訴訟,如有下列情形者,不得提起:
(1) 自第三七二九條規範之違法行為發生之日起,逾六年者;或
(2) 自美國聯邦政府負責應對相關情節採取行動之官員知情或應可合理推論知情,有對之提起訴訟權利之具體事實發生之日起,逾三年者;但無論如何,自違法行為發生之日起逾十年者。
上述任一項最後屆至者。
(c) 任何依第三七三0條所提起之訴訟,美國聯邦政府必須以具優勢之證據,證明訴訟理由全部必要之要素,包括損害賠償。
(d) 儘管有其他之法律條款、聯邦刑事訴訟規則或聯邦證據規則之規定,在任何控告詐欺或不實陳述之刑事訴訟程序中,所做成有利於美國聯邦政府之最終裁判,不論係基於審判後之裁決,或基於認罪之表示或放棄抗辯者,應對被告在任何涉及與該刑事訴訟程序同一事項,且係依第三七三0條(a)或(b)項之訴訟中,禁止反言否認其犯行之必要之點。

第三七三二條 不實請求之管轄
(a)第三七三0條之訴訟—
任何第三七三0條之訴訟,得於被告,或如有多名被告時能認定之任一名被告,其住所、商業行為、或任何受第三七二九條禁止之行為發生地之任一地方法院提起。依聯邦民事訴訟規則所要求之傳票,應由該管轄法院發布,並送達美國境內或境外之任何地方。
(b)州法規範之請求—
聯邦地方法院對於任何依州法律所提起,以尋求州或地方政府所支付資金賠償之訴訟,如該訴訟係起因於與得依第三七三0條提起訴訟之同一行為或事故者,有管轄權。

第三七三三條 民事調查需求
(a)通則—
(1)發佈與送達—
無論何時,當檢察總長有理由相信任何人可能持有、監管、控制任何與不實請求法律調查有關之文書資料或資訊時,檢察總長得於開始進行第三七三0條或其他不實請求法之民事訴訟程序前,以書面發佈並促使送達該人民事調查需求,要求該人—
(A) 出示該文書資料以供檢查與複印,
(B) 以書面答覆關於該文書資料或資訊之書面訊問,
(C) 提出有關該文書資料或資訊之口頭證言,或
(D) 合併提供該資料、答覆或證言。
檢察總長發佈本項民事調查需求之權限,不得下授。任何時候,當民事調查需求有迫切需求任何事實發現物時,檢察總長、副檢察總長或助理檢察總長,應促使將該需求之副本送達欲取得該事實發現之人,並應將該副本送達日期告知需求發給之人。
(2)內容與期限—
(A) 依第(1)款所發佈之民事調查需求,每一份均應陳述現受調查之被指稱構成違反不實請求法之行為性質,以及被指稱違反之法律適用條款。
(B) 如該需求係為求文書資料之出示者,該需求應—
(i) 以明確且肯定之方式描述應出示之文書資料種類,以使此類資料能被確實辨明;
(ii) 訂明每一此類資料回覆之日期,提供該需求資料可供彙整並便於檢驗與複製之合理期限;及
(iii) 辨明應得到該資料之不實請求法調查員。
(C) 如該需求係為供書面質問之答辯者,該需求應—
(i) 明確述明所答辯之書面質問;
(ii) 訂明書面質問之答辯,應提交之日期;及
(iii) 辨明該答辯應提交之不實請求法調查員。
(D) 如該需求係為求口頭證言之提供者,該需求應—
(i) 訂明口頭證言應開始進行之日期、時間及地點;
(ii) 辨明應進行查問之不實請求法調查員,及該查問記錄應送交之監管人;
(iii) 詳細說明該項之出席與證言,係為調查之行使所必需;
(iv) 告知該需求之收受人,得由律師或其他代理人伴隨之權利;及
(v) 描述發給該需求之一般目的及按該需求所將採納之證言其一般性質,包括詢問之範圍。
(E) 任何依本條發給之民事調查需求,如為明示需求任何事實發現之出示者,應自該事實發現取得人受該需求副本之送達後二十日起回覆或始可回覆。
(F) 按本條發給之民事調查需求所訂明之口頭證言開始進行之日期,應為自收受該需求之日起不少於七日之日期,除經檢察總長或檢察總長指定之助理檢察總長決定,現實存在特殊情況,認為應於少於此一期限之時間內進行此一證言時,不在此限。
(G) 檢察總長不得批准,對同一人,依本條發給多於一次以上,要求提供口頭證言之民事調查需求,除該人有相反之要求,或檢察總長經調查後,以書面告知該人,必須對口頭證言作額外需求者,不在此限。儘管有美國法典第二十八編五一0條之規定,檢察總長不得授權由任何其他官員、職員或機構,執行本項賦與檢察總長之職權。
(b) 受保護之資料或資訊—
(1) 一般規定—
依(a)款發給之民事調查需求,不得要求任何文書資料之出示、對書面質問之任何答辯之提交或任何口頭證言之提供,如該資料、答辯或證言,依下列規定係受保護免於揭露者—
(A) 適用於由美國聯邦法院發佈以協助大陪審團調查之傳票或出庭受審令傳票標準者;或
(B) 適用於依聯邦民事訴訟規則所為之事實發現要求標準,只要此種標準對任何此類需求之適用,係適當且符合本條之規定與目的者。
(2) 對其他命令、規則及法律之效力—
任何此種需求,係明示需求事實發現之出示者,優位於任何與此不一致,會阻礙或限制對任何人事實發現之出示揭露之命令、規則或法律條款(除本條以外者)。按照任何此種明示需求所為事實發現出示之揭露,對為揭露之人所得享有行使抗拒審判準備資料之事實發現之任何權利或特許優惠,並不構成拋棄。
(c) 送達;管轄—
(1) 送達機關—
任何依(a)項發佈之民事調查需求,得由不實請求法之調查員,或美國聯邦法警或副法警,於美國聯邦任何法院之地域管轄內任何地方為送達。
(2) 在外國之送達—
任何此種之需求或任何依(J)項提出之聲請書,得依聯邦民事訴訟規則所規定在外國為送達之方式,送達任何非處於美國聯邦任一法院地域管轄內之人。在美國聯邦法院得以符合正當程序而對該人主張管轄權之範圍內,美國哥倫比亞特區之聯邦地方法院,對任何應遵從本條規定之人,具有該人如係本人屬該法院管轄內之同一管轄權,以採取有關本條之任何行動。
(d) 對法人及自然人之送達—
(1) 法人—
任何依(a)項發佈之民事調查需求或任何依(J)項提出之聲請書,得以下列方式對合夥、公司、團體或其他法人為送達—
(A) 將該需求或聲請書經簽署之副本,交付予合夥、公司、團體或其他法人實體之合夥人、行政主管、經理人或總代理人;或交付予任何經選任或依法有權代理該合夥、公司、團體或其他法人實體受送達之代理人;
(B) 將該需求或聲請書經簽署之副本,交付予合夥、公司、團體或其他法人實體之主要事務所或營業場所;或
(C) 將該需求或聲請書經簽署之副本,以美國郵政之掛號或保證郵件,並要求回擲收據之方式交寄,地址署明至該法人住所或主事務所或營業場所收受。
(2)自然人—
任何該需求或聲請書,得以下列方式對任何自然人為送達—
(A) 將該需求或聲請書經簽署之副本,交付予該人;或
(B) 將該需求或聲請書經簽署之副本,以美國郵政之掛號或保證郵件,並要求回擲收據之方式交寄,地址署明至該人住所或主事務所或營業場所收受。
(e)送達之證明—
任何送達依(a)項發佈之民事調查需求或任何依(J)項提出之聲請書之人,其載明該送達方式之證明送還文件,應為該送達之證明。如係以掛號或保證郵件送達者,該送還應附帶送還郵局交付該需求之收據。
(f)文書資料—
(1)宣誓證書—
因回覆依本條送達之民事調查需求所為文書資料之出示,應依該需求指定形式之宣誓證書,由下列之人做成—
(A) 如為自然人者,由該需求指示之人;或
(B) 如為自然人以外之人者,由對該出示有關之事實及情況有認知,且獲授權代理行為之人。
該證書應陳明,該需求所要求且於該需求指示之人所持有、監管或控制之全部文書資料,已經向該需求所指明之不實請求法調查員出示且使其便於取得。
(2)資料之出示—
任何依民事調查需求應出示文書資料之人,經本條之送達者,應於其主事務所,或於其他經不實請求法調查員與該人其後協議並以書面訂明之場所,或依法院按(j)項(1)款指示,使該需求所指明之不實請求法調查員便於對資料為檢驗及複製。該資料應於需求所載明之回覆日期,或依不實請求法調查員以書面訂明在後之日期,便供採用。該人得於經其與不實請求法調查員之協議,以副本替換該資料之全部或部分原本。
(g) 質問—
於依本條送達之民事調查需求中之每一質問,應分別答覆且完全以宣誓之書面做成,並依該需求指定形式之宣誓證書形式,由下列之人提交—
(1) 如為自然人者,由該需求指示之人;或
(2) 如為自然人以外之人者,由應負責答覆每一質問之人。如任一質問有受反對者,反對之理由應陳述於該證書內,而非答辯內。該證書應陳明,按該需求所要求且於該需求指示之人所持有、監管或控制,所提交之全部文書資料。在任何未經提供之資訊範圍內,應指明該資訊並詳細說明為何該資訊未提供之有關理由。
(h)口頭訊問—
(1) 程序—
按本條送達為求口頭證言之民事調查需求所為之訊問,應依美國聯邦法律或訊問進行地法律之規定,向獲授權執行宣誓或正式證言之官員為之。採取證言之官員,應要求證人宣誓或確認,並應親自或依該官員之指示代理之人且於該官員在場下,記錄證人之證言。該證言應以速記採取,並應加以謄錄。當證言完全謄錄後,採取證言之官員,應即刻傳送一份證言謄本予監管人。本款應不排除其他以聯邦民事訴訟規則所授權或相符合之方式,採取證言。
(2) 出席之人員—
 實施訊問之不實請求法調查員,在訊問場所,除提供證言之人、其律師及其他代理人、政府檢察官、任何經政府檢察官與提供證言者同意之人、採取證言之官員及任何記錄證言之速記員外,應排斥其他之人在場。
(3) 證言採取之處所—
按本條送達之民事調查需求,對任何人所為證言之採取,應於該人經查明之住所,或營業,或其他經不實請求法調查員與該人同意之美國聯邦司法地區進行。
(4) 證言之謄本—
當證言完全謄錄時,不實請求法調查員或採取證言之官員,應提供得由律師伴隨之證人合理之機會,以檢驗並閱讀謄本,但該項檢驗與閱讀之權利,經該證人放棄者,不在此限。證人對其內容與形式欲作任何改變者,應經該官員或不實請求法調查員在謄本上記載或指明,並陳明證人作該改變之理由。謄本隨後應經證人簽署,但證人以書面放棄簽署、生病、無法查明或拒絕簽署者,不在此限。如謄本在提供予證人合理檢驗機會起三十日內,未經其簽署者,該官員或不實請求法調查員應行簽署,並於該記錄上陳明其放棄、生病、缺席、或拒絕簽署之事實,且如有提供理由時,附帶理由。
(5)認證並交付予監管人—
採取證言之官員,應於謄本上認證,該證人係經該官員宣誓,且該謄本為證人所提供證言之真實記錄,該官員或不實請求法調查員應立即將謄本交付,或以掛號或保證郵件寄送予監管人。
(6)證人對謄本之提供或檢驗—
於支付合理費用下,不實請求法調查員應僅對該證人提供一份謄本,但檢察總長、副檢察總長,或助理檢察總長得以正當理由,限制該證人對其證言之正本為檢驗。
(7)口頭證言之實施—
(A) 任何依(a)項發給之民事調查需求而被迫出席之人,得由律師伴隨、代理及諮詢。律師得就任何有關該人之問題,提供其秘密諮詢。該人或律師,得對記錄上任何問題之全部或一部提出反對,並應對該記錄簡述反對之理由。任何之反對,當其主張該人基於任何憲法或其他法律權利或特惠,包括對自我認罪之特惠等理由,有權拒絕答覆時,得於記錄上提出、接受並記載。該人不得以其他方式反對或拒絕答覆任一問題,並且不得直接或透過律師以其他方式妨礙口頭訊問之進行。如該人拒絕答覆任一問題時,得依(j)項(1)款於美國聯邦地方法院提出後,以命令迫使其答覆該問題。
(B) 如該人以不作自我認罪之特惠為理由,拒絕答覆任一問題者,得依據第十八編第五部分之條款,迫使其提供證言。
(8) 證人之費用與補助—
任何依(a)項發給之民事調查需求而出席提供口頭證言者,應有權請求依美國聯邦地方法院支付予證人之同一費用與補助。
(i)文書、答辯狀及謄本之監管人—
(1) 指派—
檢察總長應指派一名不實請求法調查員,擔任文書資料、對書面質問之答辯狀、及依本條所收受之口頭證言謄本之監管人,並應隨時依需要指派額外之不實請求法調查員,擔任該監管人之助理。
(2)資料責任;揭露—
(A) 受領依本條提供之任何文書資料、對書面質問之答辯狀、及口頭證言謄本之不實請求法調查員,應將其轉送至監管人。監管人應實質占有該資料、答辯狀、或謄本,並應對依(4)款就文書資料之使用與歸還負責。
(B) 監管人得依任何不實請求法調查員,或其他依檢察總長頒行之規定授權使用之司法部官員或職員,為官方使用之要求,促使對該文書資料、對書面質問之答辯狀、及口頭證言謄本之副本製備。該資料、答辯狀與謄本,得供經授權之不實請求法調查員,或其他官員或職員,作與本條證言之採取有關之使用。
(C) 除本款另有規定外,監管人所持有之任何文書資料、書面質問之答辯狀、及口頭證言謄本,或其副本,不得提供予依(B)目規定之不實請求法調查員、或其他經司法部授權之官員或職員以外之人,供其檢視。前句有關資料、答辯狀或謄本之可利用性所為之禁止規定,於經出示資料、答辯狀或謄本人之同意者,或如任何事實發現產物之出示係按該資料之明示需求,經該事實發現取得人之同意者,不適用。本目之規定,並非要阻止對國會,包括國會之任何委員會或次委員會,或美國聯邦之任何其他機關,為促進其法定職責所為之揭露。對任何該他機關之資訊揭露,應僅於檢察總長向美國聯邦地方法院之聲請,顯示該機關對該資訊之使用,係為促進其法定職責有具體需要之情況下,始得為之。
(D) 在監管人持有之期間,且於檢察總長規定之合理條款與條件下—
(i) 文書資料與書面質問之答辯狀,應可供出示該資料或答辯狀之人,或其授權對該資料與答辯狀檢驗之代理人為檢驗;及
(ii) 口頭證言之謄本,應可供提出該證言之人,或其授權對該謄本檢驗之代理人為檢驗。
(3)資料、答辯狀或謄本在其他程序之使用—
當任何司法部之檢察官受指派出席任何法院、大陪審團或聯邦機關之任何案件或程序時,任何依本條受領文書資料、書面質問之答辯狀、及口頭證言謄本之監管人,得於該檢察官決定為必要時,將該資料、答辯狀或謄本交付予該檢察官,供官方使用於與之相關之案件或程序中。任何該案件或程序完結時,該檢察官應將所受付予,未經由採用而成為該案件或程序記錄,而落入該法院、大陪審團或聯邦機關管制之任何資料、答辯狀或謄本,歸還監管人。
(4)資料歸還之條件—
如任何人按民事調查需求,於任何不實請求法調查過程中所出示之文書資料,及—
(A) 任何因該調查而生之法院或大陪審團之案件或程序,或聯邦機關有關該資料之程序已經完成,或
(B) 在該調查過程中所彙整之全部文書資料及其他資訊,已經完成檢驗與分析後之合理期間內,並無該資料得供使用之案件或程序開始者,
監管人應於出示該資料人之書面請求下,歸還該人任何未經由採用而成為案件或程序記錄,而落入該法院、大陪審團或聯邦機關管制之資料(除依(f)項(2)款提供予不實請求法調查員,或依(2)款(B)目為司法部所製作者之外)。
(5) 繼任監管人之選任—
如遇按本條民事調查需求所出示之文書資料、書面質問之答辯狀或口頭證言謄本之監管人死亡、無行為能力或在司法部離職,或如該監管人經正式解除該資料、答辯狀或謄本之監管職務者,檢察總長應立即—
(A) 指派另一名不實請求法調查員,擔任該資料、答辯狀或謄本之監管人,及
(B) 以書面傳達告知出示該資料、答辯狀或謄本之人,所指派繼任人之身分與住址。
任何依本款受指派之繼任人,就有關該該資料、答辯狀或謄本,應擁有與其前任在職依本條所加諸之同一職責,但繼任人不應為其派任前所發生之任何失職或怠慢負責。
(j) 司法程序—
(1) 執行之聲請—
當任何人未遵從依(a)項發給之民事調查需求,或依該需求所要求之任何資料,無法獲充分之複製或重製且該人拒絕交出資料時,檢察總長得向該人經查明之住所或營業地司法區之任一美國聯邦地方法院,提出聲請並向該人送達,請求法院命令對民事調查需求之執行。
(2)聲請修正或撤銷需求—
(A) 任何受領依(a)項發給之民事調查需求之人,得向其住所或營業地司法區之美國聯邦地方法院,提出聲請並送達該需求上所指明之不實請求法調查員,請求法院命令修正或撤銷該需求。如請求係針對明示需求事實發現之出示者,修正或撤銷該需求之請求,僅得於該事實發現取得之繫屬中或前繫屬程序所在司法區之美國聯邦地方法院提起。本款任何之請求,必須依下列方式提出—
(i) 於民事調查需求送達之日起二十日內,或於需求內訂明之回覆日前之任何時間,任何一日先屆至者,或
(ii) 於需求內指明之不實請求法調查員以書面訂明之較長期間內。
(B) 該聲請書內應載明聲請人所賴以尋求(A)款救濟之任何理由,並得以該需求未符合本條任一規定,或該人享有之任何憲法或法律權利或特惠為理由。在該聲請於法院繫屬期間,法院得於其認為適當之情況下,全部或一部中止遵照需求所允許之時間之計算,除非提出聲請之人應遵從需求內未被尋求修正或撤銷部分之規定者,不在此限。
(3)聲請修正或撤銷為事實發現產物之需求—
(A) 如依(a)項發給之民事調查需求,係為明示需求任何事實發現產物者,該事實發現欲取自之人,得於該事實發現取得之繫屬中或前繫屬程序所在司法區之美國聯邦地方法院提出聲請,並送達需求內所指明之不實請求法調查員及需求受領人,請求法院命令修正或撤銷需求內要求該事實發現產物之部分。本款任何之請求,必須依下列方式提出—
(i) 於民事調查需求送達之日起二十日內,或於需求內訂明之回覆日前之任何時間,任何一日先屆至者,或
(ii) 於需求內指明之不實請求法調查員以書面訂明之較長期間內。
(B) 該聲請書內應載明聲請人所賴以尋求(A)款救濟之任何理由,並得以該需求未符合本條任一規定,或該人享有之任何憲法或法律權利或特惠為理由。在該聲請於法院繫屬期間,法院得於其認為適當之情況下,全部或一部中止遵照需求所允許之時間之計算。
(4)要求監管人履行職務之聲請—
在監管人監管或控制任何人依(a)項發給之民事調查需求,所提供之任何資料,或書面質問之答辯狀,或口頭證言謄本期間之任何時間,該人或如係為明示需求任何事實發現產物者,該事實發現欲取自之人,得於該監管人辦公處所在司法區之美國聯邦地方法院提出聲請,並送達該監管人,請求法院命令要求監管人履行本條所加諸之任何職責。
(5)管轄—
當任何之聲請依本項於美國聯邦任一地方法院提出時,該法院對所提呈之事物,有聽審與裁決之管轄權,並得做成必要之命令,以落實本項之規定。任何因此做成之最終命令,得依第二十八編第一二九一條上訴。對任何法院依本條所做成之命令有任何之不服從情形,應以藐視法庭罪處罰。
(6)聯邦民事訴訟規則之適用性—
聯邦民事訴訟規則,於其規則未與本條之規定相矛盾之範圍內,應適用於本項任何之聲請。
(k) 揭露之免除—
任何依(a)項發給之民事調查需求所提供之任何資料,或書面質問之答辯狀,或口頭證言,應免於依第五編第五五二條之揭露。
(l)定義—
按本條之意旨—
(1) 稱「不實請求法」者,係指—
(A) 本條及三七二九至三七三二條之條文;及
(B) 任何自本條制定後所制定,對美國聯邦官員或職員為任何不實請求、賄賂或其貪污之禁止,或使美國得於聯邦任一法院對之尋求任何民事救濟之國會法案;
(2) 稱「不實請求法之調查」者,係指任何由不實請求法調查員,為查明任何人是否或曾從事於違反不實請求法行為,所進行之查問行動;
(3) 稱「不實請求法之調查員」者,係指任何由司法部僱用,負有執行或實現任何不實請求法職責之檢察官或調查員,或受該檢察官或調查員之指示或監督,從事與不實請求法調查相關行為之美國聯邦官員或職員;
(4) 稱「人」者,係指任何自然人、合夥、公司、團體、或其他法人,包括任何州或州之政治區劃單位;
(5) 稱「文書資料」者,包括任何書籍、記錄、報告、備忘錄、文件、通訊、表格、圖示、或其他文書之原本或任何副本、或儲存於或可供電腦或其他資訊存取系統進入之資料編輯,附隨其說明書及其他使用或解讀該資料編輯所必要之全部資料,及任何事實發現產物;
(6) 稱「監管人」者,係指由檢察總長依(i)項(1)款所派任之監管人或任何之助理監管人;及
(7) 稱「事實發現之產物」者,包括—
(A) 任何於具對立性質之司法或行政程序中,以任何事實發現方法所取得之口供證言、質問、文書、事物、土地或其他財產檢驗之結果、訊問或供認之原始或複製產物;
(B) 表列於(A)目中任一項目之任何摘要、分析、篩選、編輯或衍生物;及
(C) 表列於(A)目中任一項目之任何索引或其他得進入其內之方式。

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作者簡介
劉家熒
學歷:國防管理學院法研所碩士(民國87年班)
經歷:國防部

 

 

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