設成首頁 | 加入最愛 | 新訊連結 | 聯絡律師 | 推薦朋友 | 線上投稿 | 律師簡介 | 律師諮詢 | Facebook | 隱私權聲明 文章總數:212804 瀏覽總數:563771764
文章總數:212804 瀏覽總數:563771765
點選此處可回到首頁!
法律知識庫 課程講座 法律圖書 電子報中心 回首頁
台灣法律網新訊



109年修正新版住宅租賃懶人包
《今日看新聞學法律~通行權》
《今日看新聞學法律第3則~檢舉達人Vs.隱私權》
《今日看新聞學法律第1則~欠税管收》
最高行政法院大法庭統一法律見解之109年度大字第2號裁定新聞稿
境外生想提前終止租約?內政部提供協議書助雙贏解決
《今日看新聞學法律第1則~支付命令及變造私文書罪》
《今日看新聞學法律第2則~老公太愛我,想離婚》
《今日看新聞學法律第1則~違建相關法律問題》
《今日看新聞學法律第4則~租到凶宅,怎麼辦》
《今日看新聞學法律第3則~田門町目前租金行情及契約自由》
【林蕙瑛專欄】在約會時多溝通彼此的價值觀與人生哲學
雙標讓社會陷入鬥爭
加班費可以用其他津貼代替嗎?
《今日看新聞學法律第2則~營養午餐禁用美豬》
《今日看新聞學法律第1則~緩起訴及撤銷緩起訴》
《今日看新聞學法律第4則~國家賠償與行使公權力》
政府講證據,人民才信服
《今日看新聞學法律第1則~悔婚及其賠償》
《今日看新聞學法律第2則~扶養》
《今日看新聞學法律第3則~停車位被侵奪、分管契約》
《今日看新聞學法律~自主控制個人資料之資訊隱私權等》
《今日看新聞學法律第2則~國王與國王一書爭議及受教育權》
《今日看新聞學法律第1則~成立公用地役關係之既成道路》
美豬進口,法治亂象叢生?
《今日看新聞學法律第3則~勞保年金改革與溯及既往、信賴保護》

 台灣法律網 > 法律知識庫 > 最新消息 > 法令新訊 > 法令新知(2020年)

金融監督管理委員會訂定外國證券交易所及外國有價證券範圍條件之相關規定

文 / 站務18
【台灣法律網】


金融監督管理委員會 令
中華民國109年9月10日
金管證券字第1090364120號

一、證券商受託買賣外國有價證券管理規則第五條第一項所稱「本會指定之外國證券交易所」,依同條第二項指任何有組織且受該國證券主管機關管理之證券交易市場,且除應經中華民國證券商業同業公會轉報本會指定為證券商得受託買賣者外,並應具備下列條件:
(一) 證券商接受非專業投資人委託買賣外國有價證券時,該外國證券交易所當地之國家主權評等,應符合附表一所列信用評等機構評定達一定等級以上。
(二) 該外國證券交易所之主管機關已與本會簽署監理合作協議。

二、專業機構投資人經其目的事業主管機關核准投資外國有價證券者,證券商接受其委託買賣外國有價證券之外國證券交易所,不受前點之限制。

三、中華民國九十九年九月十四日前業經本會核准證券商受託之外國證券交易所,不受第一點第二款限制。

四、本會指定之外國證券交易所名單,由中華民國證券商業同業公會彙整公告。該公會另應每年檢視名單並報本會同意後由公會公告之;對於已非本會指定之外國證券交易所,證券商僅得受託賣出客戶持有之部位,不得再受託買進。

五、證券商依受託買賣外國有價證券管理規則第六條第一項規定,受託買賣外國有價證券之外國證券交易巿場(包括本會指定之外國證券交易所及外國店頭市場)範圍及標的規範如下:
(一) 證券商受託買賣外國有價證券管理規則第六條第一項第一款所稱之「受益憑證」範圍,以指數股票型基金(Exchange Traded Fund,以下簡稱ETF)為限。委託人為非專業投資人者,買賣具有槓桿或放空效果之ETF,以正向不超過二倍及反向不超過一倍且應具備下列條件之一為限:
1、已開立國內信用交易帳戶。
2、最近一年內委託買賣國內或外國認購(售)權證成交達十筆(含)以上。
3、最近一年內委託買賣國內或外國期貨交易契約成交達十筆(含)以上。
4、委託買賣國內或外國證券交易市場掛牌之槓桿或放空效果ETF之成交紀錄。
(二) 證券商受託買賣外國有價證券,委託人為非專業投資人者,不得涉及大陸地區證券市場之有價證券。
(三) 證券商受託買賣外國中央政府債券,委託人為非專業投資人者,發行國家主權評等應符合附表一所列信用評等機構評定達一定等級以上;委託人為專業投資人者,發行國家主權評等應符合附表三所列信用評等機構評定達一定等級以上。
(四) 證券商受託買賣前款以外之外國債券(含可轉換公司債及附認股權公司債),委託人為非專業投資人者,該外國債券發行人或保證人之長期債務信用評等及外國債券之債務發行評等應符合附表二所列信用評等機構評定達一定等級以上;委託人為專業投資人者,該外國債券發行人或保證人之長期債務信用評等或外國債券之債務發行評等須符合附表三所列信用評等機構評定達一定等級以上。
(五) 證券商受託買賣具損失吸收能力債券(Total Loss Absorbing Capacity,簡稱TLAC債券),委託人以專業投資人為限,且該外國債券發行人或保證人之長期債務信用評等或外國債券之債務發行評等須符合附表三所列信用評等機構評定達一定等級以上。
(六) 符合證券商受託買賣外國有價證券管理規則第六條之一規定之證券商,受託買賣外國債券,委託人為高淨值投資法人及高資產客戶時,不受前三款所列信用評等之限制。
(七) 證券商受託買賣外國證券化商品,委託人為非專業投資人者,外國證券化商品之債務發行評等應符合附表二所列信用評等機構評定達一定等級以上,且不得為再次證券化商品及合成型證券化商品;委託人為專業投資人者,外國證券化商品之債務發行評等須符合附表三所列信用評等機構評定達一定等級以上。
(八) 證券商受託買賣外國有價證券,委託人為專業投資人者,不以次級市場取得者為限,證券商並應訂定防範利益衝突之機制,且應注意不得違反證券交易法第二十二條之規定。
(九) 證券商接受全權委託投資帳戶委託買賣境外基金,該帳戶之客戶為符合證券投資信託及顧問法第十一條第一項及境外基金管理辦法第五十二條第一項條件者,得不以經本會核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金為限。
(十) 證券商受託買賣外國指數投資證券(Exchange Traded Note,以下簡稱ETN),委託人為非專業投資人者,限受託買賣以投資股票、債券或商品(限黃金)為主且不具槓桿或放空效果之ETN。

六、證券商受託買賣境外ETF,辦理申購或買回時,不得持有前點第二款所定有價證券成分股。

七、本令發布前非專業投資人已持有TLAC債券者,證券商僅得受託賣出客戶持有之部位,不得再受託買進。

八、本令自即日生效;本會一百零七年七月三十一日金管證券字第一○七○三二四九五五三號令,自即日廢止。

主任委員 黃天牧
     授權單位主管決行

https://gazette.nat.gov.tw/EG_FileManager/eguploadpub/eg026173/ch04/type2/gov36/num9/Eg.pdf

附表:
https://gazette.nat.gov.tw/EG_FileManager/eguploadpub/eg026173/ch04/type2/gov36/num9/images/Eg01.pdf

附:
「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」
https://law.moj.gov.tw/LawClass/LawAll.aspx?pcode=G0400025

資料來源:金融監督管理委員會

法令具時效性,文章內容及所引用資料,請自行查核法令動態及現行有效之實務見解
寄給朋友     友善列印

 

 

 

本單元最新10篇文章
海洋委員會、交通部修正「海岸巡防機關與交通部協調聯繫辦法」 / 站務18
經濟部核釋「電業法」第32條第1項規定所稱未改善係指為何內容及其相關規定 / 站務18
行政院公共工程委員會修正「政府採購錯誤行為態樣」 / 站務18
國家通訊傳播委員會訂定「臺鐵南迴線行動通信網路基礎建設補助作業要點」 / 站務18
經濟部訂定「高雄海洋科技產業創新專區營運管理要點」 / 站務18
海洋委員會、行政院農業委員會修正「海岸巡防機關與行政院農業委員會協調聯繫辦法」 / 站務18
財政部關務署修正「海關執行關稅配額作業規定」 / 站務18
交通部航港局修正「交通部航港局船舶法裁罰基準表」附表 / 站務18
行政院農業委員會訂定「政府撥款農田水利事業作業基金計算標準」 / 站務18
行政院農業委員會訂定「非農田排水之灌溉水質基準值檢測方式及品質管制作業準則」 / 站務18
  本單元更多文章......

 

免 費 電 子 報
發刊期數: 3722
推 薦 課 程
《企業法律課程》帳款催收法律實務:債務人脫產因應篇 (劉孟錦律師)
《企業法律課程》帳款催收法律實務:保全程序篇(假扣押) (劉孟錦律師)
《生活法律課程》生活法律:婚姻三部曲--婚姻.夫妻財產制.家庭暴力法律問題解析 (劉孟錦律師)
《企業法律課程》交通事故和解技巧與賠償訴訟法律實務 (劉孟錦律師)
《生活法律課程》夫妻財產相關法律問題 (劉孟錦律師)
《房地產法律課程》公寓大廈糾紛處理與訴訟法律實務 (劉孟錦律師)
《企業法律課程》企業簽訂契約技巧與債權確保 (劉孟錦律師)
《企業法律課程》債務人脫產因應之道與假債權.租賃權之排除 (劉孟錦律師)
《企業法律課程》網路購物契約問題研析 (劉孟錦律師)
《房地產法律課程》如何保障租屋權益 (劉孟錦律師)
法 律 叢 書
請點選此圖觀看本書更詳細的介紹!
【台灣法律網電子書】政府採購法案例實務(七)
劉孟錦.楊春吉
定價:NT $ 1000元
網站連結
律師 法律事務所
律師事務所 法律
法律專欄 劉孟錦律師
一帆法政補習班 台灣本土法學
法律翻譯 e速人氣生活網
品味人生 永恆婚禮顧問
合法律師查詢 合法地政士查詢
合法經紀業查詢 不動產實價查詢
不動產資訊平台 房地產交易價格
不動產交易服務 全國法規資料庫
法學資料檢索 法拍.庭期查詢
立法院法律系統 民事.非訟費用
重大通緝犯查詢 商工行政服務
地政資訊e點通 定型化契約範本
司法院書狀範例 國家圖書館
地名檢索系統 地籍圖資系統
地政法規資訊 Hinet地政服務
總統府法令查詢 最新犯罪手法
165反詐騙 食品安全衛生

設成首頁 | 加入最愛 | 新訊連結 | 聯絡律師 | 推薦朋友 | 線上投稿 | 網站合作 | 律師簡介 | 律師諮詢 | Facebook | 隱私權聲明
文章資料內容僅供參考,不宜直接引為主張及訴訟用途,具體個案仍請洽詢專業律師
法令具時效性,文章內容及所引用資料,請自行查核法令動態及現行有效之實務見解
所有文章係作者之智慧,請尊重智慧財產權,轉載重製節錄請先取得本網之書面同意